匯豐“洗錢案”或受罰15億美元
因觸犯美國反洗錢規(guī)定，匯豐控股將付出高于15億美元罰款，并且很可能遭到刑事罪名起訴。匯豐控股在本周一發(fā)布季報時稱，美國針對反洗錢事件的調(diào)查令匯豐的形象受到嚴重影響，使公司繼7月?lián)軅?億美元之后，進一步撥備8億美元以應(yīng)對可能的反洗錢罰款。
“最終裁定的罰款額有可能會高出許多。”匯豐控股行政總裁歐智華在隨后的電話會議上表示，并稱最新的撥備金額是根據(jù)與美國相關(guān)當局討論而定出。
受此消息影響，匯豐控股昨日在香港的股價下跌1.35%，收于76.70港元。
對于“洗錢門”何時結(jié)束，匯豐控股目前并不掌握主動權(quán)。匯豐控股在公告中稱，與美國和解的時機在監(jiān)管當局手中，而后者還可能會以企業(yè)刑事及民事罪名提出訴訟。
今年7月16日，美國參議院公布了一份340頁的調(diào)查報告，指出匯豐銀行的全球分支在墨西哥、中東等國為恐怖分子和毒梟轉(zhuǎn)移資金。其中墨西哥分支機構(gòu)在2007年到2008年間就幫助毒梟轉(zhuǎn)移約70億美元的資金至美國。而匯豐銀行及其美國分支則隱瞞了約156億美元與伊朗的敏感交易。該報告還詳細歷數(shù)匯豐銀行在合規(guī)方面的七項不足，包括長期存在嚴重缺陷的反洗錢體系、高風險的分支機構(gòu)、設(shè)法逃避美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）調(diào)查、忽略恐怖主義聯(lián)系、兌付大額可疑旅行支票、提供不記名股票賬戶服務(wù)和放任反洗錢問題惡化。
匯豐控股季報顯示，今年第三季度，匯豐稅前盈利35億美元，比去年同期減少37億美元。但其營業(yè)利潤在第三季度同比增加了28億美元至50億美元。今年前9個月，匯豐稅前盈利共162億美元，同比減少24億美元。
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