交銀施羅德投資經(jīng)理吳春永涉內(nèi)幕交易被罰30萬(wàn)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)行政處罰決定書(shū)，宏達(dá)股份總會(huì)計(jì)師包維春、交銀施羅德基金專戶投資部投資經(jīng)理吳春永、四川路橋建設(shè)股份有限公司證券部副經(jīng)理馮振民三人因內(nèi)幕交易行為，分別被處以30萬(wàn)元罰款。此時(shí)，距原交銀施羅德基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉(cāng)”案結(jié)案尚不足3個(gè)月，交銀施羅德基金再次因違規(guī)行為遭到監(jiān)管部門(mén)。
包維春、馮振民、吳春永三人存在內(nèi)幕交易行為被罰
5月28日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)行政處罰決定書(shū)，文件認(rèn)定：
2010年5月14日，劉某某要求宏達(dá)股份總會(huì)計(jì)師包維春尋找一家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)西藏的一個(gè)礦產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)預(yù)估價(jià)值。經(jīng)初步計(jì)算，該礦山評(píng)估價(jià)為90億元。憑借對(duì)公司業(yè)務(wù)的熟悉，包維春立刻判斷該評(píng)估所涉及的內(nèi)容對(duì)公司股票而言將是重大利好。
2010年5月17日，劉某某集合宏達(dá)股份高層開(kāi)會(huì)，通報(bào)擬將天仁礦業(yè)擁有的礦產(chǎn)資源注入上市公司的想法，并研究可行性方案。總會(huì)計(jì)師包維春參加討論。2010年5月19日，劉某某再次召集高層溝通并決定公司股票次日停牌。停牌前，宏達(dá)股份放量漲停。
但這項(xiàng)重組并未成功，2010年6月7日，宏達(dá)股份公告稱：鑒于交易目標(biāo)資產(chǎn)相關(guān)條件不成熟，本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)的其他工作也無(wú)法開(kāi)展，宏達(dá)集團(tuán)決定終止商談涉及該公司的重大資產(chǎn)重組事宜，公司股票于2010年6月7日復(fù)牌。復(fù)牌當(dāng)日宏達(dá)股份跌停。
包維春提前將宏達(dá)股份提前向時(shí)任四川路橋建設(shè)股份有限公司證券部副經(jīng)理馮振民、時(shí)任交銀施羅德基金管理有限公司專戶投資部投資經(jīng)理吳春永透露公司重組信息，馮振民利用利用妻子黃薇賬戶、操作合力創(chuàng)贏投資咨詢有限公司賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易;吳春永通過(guò)包維春獲知了內(nèi)幕信息，用其管理的7個(gè)交銀施羅德基金專戶賬戶買(mǎi)入“宏達(dá)股份”股票，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定三人行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述之情形，并對(duì)包維春處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)馮振民給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)吳春永處以30萬(wàn)元罰款。
吳春永管理7個(gè)賬戶虧損超315萬(wàn)元
2010年5月17日晚，交銀施羅德基金管理有限公司時(shí)任專戶投資部投資經(jīng)理吳春永，打電話詢問(wèn)包維春關(guān)于有色金屬下半年的走勢(shì)情況。由于當(dāng)時(shí)背景嘈雜，包維春掛斷了電話，后又將電話打給吳春永，說(shuō)上半年庫(kù)存比較大，下半年庫(kù)存減少后有色金屬價(jià)格應(yīng)該會(huì)上漲。吳春永還問(wèn)包維春宏達(dá)股份最近有什么動(dòng)作，包維春說(shuō)不清楚，但有色金屬下半年應(yīng)該有行情。吳春永在電話中問(wèn)包維春宏達(dá)股份股票是否能買(mǎi)，包維春說(shuō)買(mǎi)了風(fēng)險(xiǎn)不大。包維春在電話中對(duì)于吳春永打聽(tīng)、刺探和印證內(nèi)幕信息行為未保持足夠謹(jǐn)慎，屬于過(guò)失泄露內(nèi)幕信息行為。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，包維春給馮振民打電話的行為，屬于泄露內(nèi)幕信息。而包維春對(duì)于吳春永打聽(tīng)、刺探和印證內(nèi)幕信息行為未保持足夠謹(jǐn)慎，屬于過(guò)失泄露內(nèi)幕信息行為。
吳春永利用其管理的7個(gè)賬戶合計(jì)買(mǎi)入“宏達(dá)股份”160萬(wàn)股，悉數(shù)虧損，虧損合計(jì)315.96萬(wàn)元。(張明江)
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