中金公司員工涉內(nèi)幕交易被查 律師指內(nèi)控制度存缺陷
作為中國第一家中外合資的投資銀行，中國國際金融有限公司(以下簡稱中金公司)憑借雄厚的實力，在業(yè)內(nèi)一直享有很高的聲望。然而，就是這樣一家所謂的規(guī)范化券商，依然浮現(xiàn)出內(nèi)幕交易陰影。2月22日，證監(jiān)會集中披露了多起涉嫌內(nèi)幕交易的案件，中金公司也赫然在例，其投資銀行部工作人員鄒炎涉嫌內(nèi)幕交易遭查處。
與粵高速重組有關
“日防夜防，家賊難防。”在粵高速A(000429，收盤價3.23元)籌劃重組的過程中，曝出中金公司員工內(nèi)幕交易丑聞，其員工鄒炎違規(guī)遭查處。經(jīng)調(diào)查，鄒炎當時為中金公司投資銀行部工作人員，負責中金公司投資銀行部大客戶項目組的人力資源調(diào)配工作。
根據(jù)證監(jiān)會披露，2011年1月20日，廣東省交通集團有限公司(以下簡稱交通集團)決定啟動其所控股粵高速重大資產(chǎn)重組項目，并聘請中金公司為其重組的財務顧問。自3月14日起，粵高速股票停牌，6月13日，粵高速復牌并公告《非公開發(fā)行之重大資產(chǎn)重組暨關聯(lián)交易預案》，公司計劃向其控股股東交通集團下屬全資子公司建設公司發(fā)行A股股票，收購建設公司持有的廣珠公司100%股權。正所謂“近水樓臺先得月”，2011年1月21日~24日，鄒炎負責安排粵高速重組項目組成員的工作，并通過與項目組負責人溝通以及與投行部運營管理工作人員的郵件往來，知悉了粵高速的重組事項，并告知其妻子以共有資金買入粵高速股票。
此后，其妻子通過親戚賬戶買入粵高速股票77萬股，動用資金340余萬元。2月22日至3月4日，該賬戶累計賣出成交粵高速股票41萬股，3月14日停牌前持有粵高速股票36萬股，6月13日復牌時賣出部分粵高速股票，賬面浮盈14萬余元。
證監(jiān)會認為，鄒炎的上述行為已涉嫌內(nèi)幕交易并立案調(diào)查，2012年6月證監(jiān)會已將該案移送公安機關，公安機關目前已移送檢察院審查起訴。
律師：內(nèi)控制度不健全
毫無疑問，上述案件就是典型的證券經(jīng)營機構從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，證監(jiān)會相關報告也特別指出，其特點是投資銀行部門后臺管理人員涉嫌內(nèi)幕交易，屬于新型投行人員違法違規(guī)。
東方劍橋律師事務所吳立駿律師告訴《每日經(jīng)濟新聞》：“在該案件中，內(nèi)幕交易嫌疑人鄒炎屬存有個人職業(yè)操守問題，但也有中金公司制度不健全的原因。”他表示，作為粵高速重組項目的財務顧問，中金公司自然屬于內(nèi)幕知情人，理應做好保密工作。但是，其投行項目負責人及相關人員卻將該信息透露不相關人員，中金公司內(nèi)部控制制度無疑存在明顯缺陷。
實際上，股市內(nèi)幕交易早已是老生常談的問題了，利益永遠是驅(qū)動犯罪的誘因，面對屢禁不止的內(nèi)幕交易，也讓更多的人關注其存在的根源。有投資者便認為，對于這樣的內(nèi)幕交易行為，也就開個幾十萬的罰單和判處一兩年有期徒刑，相比非法收益判決太輕，根本起不到震懾的作用。
從民事角度來講，《證券法》規(guī)定被法院認定有罪的內(nèi)幕交易案，股民可以要求進行賠償。但苦于沒有司法解釋，目前根本沒有相應的民事賠償手段，導致違法成本十分低。通常來講，其違法收益幾乎是違法成本的數(shù)倍，甚至數(shù)十倍。
保險業(yè)首現(xiàn)“老鼠倉”
此外，證監(jiān)會還通報了自2008年以來的稽查執(zhí)法情況，5年時間里，共調(diào)查案件1458件，其中正式立案500件，作出行政處罰決定276件。證監(jiān)會對1228個涉案主體進行了行政處罰，對183名責任人實施市場禁入，收繳罰沒款5.6億余元。
值得注意的是，2012年是證監(jiān)會執(zhí)法力度最大、查辦案件最多、移送刑事追責案件最多的一年。當年，證監(jiān)會共受理證券期貨違法違規(guī)線索380件，比2011年增長31%。其中，新增案件調(diào)查316件(含涉外協(xié)查案件60件)，比2011年增長21%，移送涉嫌犯罪案件33件(其中24件央批案件)，比2011年增長32%，對195名當事人作出了行政處罰，涉及罰沒款共計4.36億元，比2011年增長24%。其中，平安資產(chǎn)原投資經(jīng)理夏侯文浩因涉嫌 “老鼠倉”被查處，倍受資本市場詬病。
實際上，夏侯文浩案是證監(jiān)會查處的首例保險從業(yè)人者 “老鼠倉”案，作為一名投資經(jīng)理，夏侯文浩利用職務之便，提前買進所在公司即將買入的股票，獲利919萬余元。2010年2月至2011年5月，時任平安資產(chǎn)投資室副經(jīng)理的夏侯文浩利用實際管理保險資產(chǎn)賬戶的便利，獲取三個保險資產(chǎn)管理賬戶投資交易的有關未公開信息，并使用 “趙某某”、“夏某某”、“蔣某某”證券賬戶，先于或同期于其管理的保險資產(chǎn)賬戶買入11只股票，成交金額累計達1.46億余元，獲利919萬余元。
據(jù)悉，上述證券賬戶都為夏侯文浩母親、妻子及朋友的證券賬戶。2011年11月，夏侯文浩遭證監(jiān)會立案調(diào)查，次年6月證監(jiān)會將此案移送公安機關，目前該案已移送檢察院審查起訴。
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