十券商獲債務(wù)融資主承銷資質(zhì) 申萬(wàn)安信華西落榜
[ 按照交易商協(xié)會(huì)要求，參與評(píng)價(jià)的券商最近一次監(jiān)管分類結(jié)果須為AA及以上級(jí)別，并擁有公司信用類債券承銷業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn) ]
不到一個(gè)月的時(shí)間，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（下稱“債務(wù)融資工具”）主承銷業(yè)務(wù)開放就取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，擁有這項(xiàng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司從原先2家擴(kuò)大到12家，它們得以進(jìn)一步參與方興未艾的銀行間債券市場(chǎng)。
“這對(duì)券商無(wú)疑是利好，雖然短期內(nèi)銀行的壟斷地位仍然難以撼動(dòng)。無(wú)論怎樣，市場(chǎng)在往開放的方向發(fā)展，這是好事?！币晃汇y行間債券市場(chǎng)人士如是評(píng)價(jià)。
累計(jì)12家券商獲批
中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）昨日公布了券商參與債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果，參與評(píng)價(jià)的13家券商當(dāng)中，國(guó)泰君安、招商證券和光大證券等10家券商順利獲得主承銷資格，申銀萬(wàn)國(guó)、安信證券與華西證券則未能入圍。
據(jù)交易商協(xié)會(huì)相關(guān)人士介紹，自11月5日啟動(dòng)評(píng)價(jià)工作以來(lái)，共有13家券商提交了材料。“協(xié)會(huì)秘書處組織市場(chǎng)成員代表、相關(guān)專業(yè)委員會(huì)、市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)類機(jī)構(gòu)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，經(jīng)咨詢相關(guān)監(jiān)管部門及自律組織意見，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案同意?！?/font>
此前，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，中金公司與中信證券已于2005年獲得債務(wù)融資工具主承銷資格，不需要再次參與此次評(píng)價(jià)，至此國(guó)內(nèi)共有12家券商拿到“入場(chǎng)券”。
按照交易商協(xié)會(huì)要求，參與評(píng)價(jià)的券商最近一次監(jiān)管分類結(jié)果須為AA及以上級(jí)別，并擁有公司信用類債券承銷業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新分類評(píng)價(jià)結(jié)果，作為目前國(guó)內(nèi)最高評(píng)級(jí)的AA級(jí)券商共15家，分別為安信證券、國(guó)信證券、海通證券、華泰證券、東方證券、華西證券、銀河證券、招商證券、光大證券、中金公司、廣發(fā)證券、中信建投、中信證券、國(guó)泰君安、申銀萬(wàn)國(guó)。
另外，券商成為債務(wù)融資工具主承銷商，需要滿足資質(zhì)及業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)、交易商協(xié)會(huì)秘書處評(píng)價(jià)等三類指標(biāo)。
落榜或緣起承銷不給力
這或許可以解釋申銀萬(wàn)國(guó)、安信證券和華西證券為何“落榜”。據(jù)Wind資訊統(tǒng)計(jì)，2011年申銀萬(wàn)國(guó)總共主承銷了6只債券，安信證券總共主承銷了9只債券，華西證券主承銷債券只數(shù)為零。相形之下，當(dāng)年國(guó)泰君安和招商證券分別主承銷債券25只和14只。
而根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)今年3月公布的排名情況，在2011年債券主承銷金額排名中，申銀萬(wàn)國(guó)排名14位，安信證券排名22位；按照債券承銷金額，安信證券排名21位，申銀萬(wàn)國(guó)為28位；華西證券均未上榜。
更為重要的是，上述三家券商承銷債務(wù)融資工具的活躍度偏低。數(shù)據(jù)顯示，2011年國(guó)泰君安、光大證券與國(guó)信證券累計(jì)分別承銷債券只數(shù)為358、240和121，其中絕大部分為短融和中票；與之形成鮮明對(duì)比的是，申銀萬(wàn)國(guó)和安信證券承銷的債務(wù)融資工具均不超過(guò)30只，華西證券則不到10只。
一位券商固定收益人士告訴《第一財(cái)經(jīng)（微博)日?qǐng)?bào)》記者，“最意外的還是申萬(wàn)落選，但實(shí)際上，申萬(wàn)這幾年除了主承銷鐵道債比較風(fēng)光，其他債券參與的并不多，這塊業(yè)務(wù)連宏源和華林都趕上它了?！?/font>
（董云峰）
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